投顧陳南鵬用“金木水火土”分析股市被處罰，安信證券回應

一名將股票根據五行屬性分類進行分析的投資顧問收到深圳證監局監管談話。

3月11日，深圳證監局官網披露了對安信證券股份有限公司（簡稱“安信證券”）首席投資顧問陳南鵬采取監管談話措施的決定。

決定顯示，經查，陳南鵬制作并在公司微信群發布的《仁者無敵-2022中國股市預測》被轉發并對外傳播，相關預測對行業、市場的評論意見不審慎，將股票根據五行屬性分類進行分析，投資建議不具有合理依據。

據悉，陳南鵬用了金木水火土的理論推論出2022年內每個月的熱點主題，并認為從2022年開始，中國股市將經歷五年的牛市。

深圳證監局表示，上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2020〕20號）第四條、第十六條的相關規定。根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條，該局決定對陳南鵬采取監管談話的行政監管措施。

同日，深圳證監局官網還披露了對安信證券汕頭分公司采取出具警示函措施的決定。

經查，陳南鵬通過公司微信群中發布《仁者無敵-2022中國股市預測》并被轉發的事件中，安信證券未嚴格根據內部制度要求對微信群消息進行監控管理，未對投資顧問相關執業行為進行有效管控。

深圳證監局表示，上述行為違反了《證券公司內部控制指引》（證監機構字〔2003〕260號）第四條第一項、第七條第一項及《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號）第六條第四項的相關規定，依據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號）第三十二條第一款的規定，該局決定對安信證券采取出具警示函的行政監管措施。

對此，安信證券3月11日回應澎湃新聞記者，針對此事件，公司高度重視，召集相關部門及時啟動業務自查及問責措施，責令該人員立即整改并對其采取了暫停展業、服務產品下架等處罰措施。同時，公司主動向監管部門匯報。后續公司將引以為戒，持續完善相關內控管理，并全面梳理投資顧問管理工作機制，進一步加強投顧人員的日常合規督導、培訓及監控，確保公司業務合規、穩健發展。

關鍵詞： 安信證券 金木水火土