北京證監局：對和訊信息科技有限公司采取責令改正監管措施

關于對和訊信息科技有限公司采取責令改正監管措施的決定

〔2022〕53號

和訊信息科技有限公司：

經查，你公司在開展證券投資咨詢業務過程中，存在以下違規行為：一是證券投資顧問業務推廣和客戶招攬行為不規范，存在對過往業績進行誤導性的營銷宣傳；二是對證券投資顧問業務推廣環節留痕管理不到位。

你公司的上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》(以下簡稱《暫行規定》)第二十四條、第二十八條第一款的規定。按照《暫行規定》第三十三條的規定，我局決定對你公司采取責令改正的監管措施。

你公司應在收到本決定之日起，立即開展全面整改工作，嚴格落實《暫行規定》等相關規定，切實提高業務合規管理水平，于1個月內完成整改并提交書面整改報告。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

中國證監會北京監管局

2022年3月21日

關鍵詞： 責令改正