再觸監管紅線，福建前首富、“牛散”陳發樹違規舉牌被警示

因舉牌未及時公告，知名“牛散”、福建前首富陳發樹，被北京證監局出具警示函。

3月23日，北京證監局發布了《關于對新華都實業集團股份有限公司、新華都實業集團（上海）投資有限公司、陳發樹、林玉葉、陳焱輝采取出具警示函措施的決定》。公告表示，北京證監局決定對上述主體采取出具警示函的行政監管措施。

值得一提的是，這并非陳發樹首次因買入森特士興集團股份有限公司（以下簡稱“森特股份”，603098）股票未及時公告被監管警示。

2月28日，陳發樹在合計擁有權益的股份達到森特股份已發行股份的5%時，未停止買賣該上市公司的股票并及時披露權益變動報告書，被上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）予以監管警示。

2021年，森特股份股價表現亮眼，全年漲幅超470%。不過，業績方面森特股份表現并不樂觀。Wind數據顯示，2021年前三季度，森特股份歸母凈利潤（以下簡稱“凈利潤”）同比（與前一年同期相較）下降39.03%。

截至3月24日收盤，森特股份收報44.90元/股，跌2.09%。

北京證監局指出，經查，上述相關主體，與廈門新華都投資管理咨詢有限公司作為森特股份股東，互為一致行動人。2021年12月6日，陳發樹名下證券賬戶陸續買入150萬股森特股份股票，上述一致行動人合計持股比例由4.78%上升至5.06%。

北京證監局進一步指出，該持股變動信息未于3日內公告，直至2021年12月31日才對外公告。且2021年12月6日至12月29日期間，上述主體名下的證券賬戶繼續買賣森特股份股票，使持股比例維持在5%以上，最高至5.20%。

“上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》(證監會令第166號)第十三條的規定，依據《上市公司收購管理辦法》(證監會令第166號)第七十五條規定，我局決定對你們采取出具警示函的行政監管措施。”北京證監局表示。

同時，北京證監局強調，上述相關主體應當吸取教訓，加強自身及一致行動人的證券市場法律法規學習，嚴格規范交易行為，杜絕再次發生此類違法行為。

3月19日，森特股份發布了《關于公司股東收到中國證券監督管理委員會北京監管局警示函的公告》，稱公司股東新華都實業集團股份有限公司、新華都實業集團（上海）投資有限公司、陳發樹、林玉葉、陳焱輝收到警示函后，表示將以此為戒，認真吸取經驗教訓，切實加強對《上市公司收購管理辦法》等相關法律法規、規范性文件的學習，嚴格規范交易行為，積極配合上市公司做好信息披露工作，杜絕再次發生此類違法行為。

值得一提的是，這并不是陳發樹首次因舉牌未及時發布公告而被監管部門“關注”。

上交所官網信息顯示，今年2月28日，上海證券交易所就對包括陳發樹在內的新華都實業集團股份有限公司及其一致行動人予以監管警示。原因同樣是因為新華都集團及其一致行動人陳發樹作為公司股東，在合計擁有權益的股份達到森特股份已發行股份的5%時，未停止買賣該上市公司的股票并及時披露權益變動報告書。上交所對新華都實業集團股份有限公司及其一致行動人陳發樹予以監管警示。

上交所表示，經查明，2022年1月1日、1月15日，森特股份先后披露股東權益變動及違規增持的相關公告。新華都實業集團股份有限公司（以下簡稱新華都集團）及其一致行動人于2021年12月6日前，合計持有2575.72股公司股份，占公司總股本的4.78%。2021年12月6日，新華都集團的一致行動人陳發樹增持公司股票150萬股，新華都集團及其一致行動人合計持股達到2725.72萬股，占總股本的5.06%，未按規定在其持股達到5%時及時停止交易并披露權益變動報告書。

上交所進一步指出，2021年12月7日、8日，陳發樹繼續買入森特股份股票合計72.65萬股，占比0.135%，并于12月29日賣出60萬股，占比0.111%。2021年12月29日，新華都集團買入公司股票60萬股，占比0.111%。上述股東于2022年1月1日才披露簡式權益變動報告書，新華都集團及其一致行動人合計持股達到公司總股本的5.2%。

上交所表示，鑒于上述違規事實和情節，根據相關規定，對森特股份股東新華都實業集團股份有限公司及其一致行動人陳發樹予以監管警示。

公開資料顯示，陳發樹從農村林場向廈門倒賣木材發家；1987年，陳發樹在廈門經營日雜起家并于1995年在福州開辦“新華都百貨”；1998年，陳發樹成立新華都集團；2018年，陳發樹以超過350億元的財富位列福州第一富豪。

陳發樹同樣是資本市場上的超級“牛散”，曾投資紫金礦業（601899）暴賺數百倍，一舉成名。隨后他投資隆基股份（601012）、中國中免（601888），也獲利不菲。根據2021年三季報顯示，陳發樹是雷電微力（301050）、必創科技（300667）、隆基股份、久日新材（688199）、中國中免等多家公司的前十大股東。

陳發樹多次買入的森特股份，是2021年A股市場的一只“大牛股”。Wind數據顯示，2021年森特股份漲幅超過470%，達470.84%。

Wind資料顯示，業務方面，森特股份提供高端金屬建筑圍護系統、聲屏障系統和鋼結構工程的設計、制造、安裝施工一體化服務。集團所屬原森特（北京）國際建筑系統有限公司，主要承攬新型鋼結構高鐵站、會展中心、博覽會展館、文化體育場館、機場候機樓、交通樞紐等大型公共建筑的金屬屋面、墻面系統。

雖然資本市場表現可觀，但森特股份近兩年的業績并不樂觀。Wind資料顯示，森特股份2019年和2020年的歸母凈利潤（以下簡稱“凈利潤”）同比均出現下滑。

2019年，森特股份凈利潤為2.13億元，下滑3.44%。2020年，森特股份凈利潤為1.82億元，大幅下降14.15%。

2021年前三季度，森特股份營收與凈利潤雙雙下行。其中，營收為20.90億元，同比下降4.98%。凈利潤為0.85億元，同比下滑39.03%。

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