環球觀察：證券專業人員水平測試九要點：通過測試科目有效期延長至三年

證券行業專業人員水平評價測試的各項細則正式落地。

7月8日，中國證券業協會（下稱“中證協”）表示，為落實貫徹新《證券法》等，制定并于近日發布了《證券行業專業人員水平評價測試實施細則》(下稱“《測試細則》”)、《證券公司從業人員業務培訓細則》(下稱“《培訓細則》”)、《證券公司從業人員業務培訓大綱》(下稱“《培訓大綱》”)。

證券業從業人員資格考試調整為非準入類的專業能力水平評價測試后，除了考試名稱變更，考試組織模式、報名條件、成績管理等方面，同步做出了哪些調整，澎湃新聞記者梳理了九方面要點。

(相關資料圖)

中證協表示，將證券從業資格考試調整為非準入類的專業能力水平評價測試，相應的考試名稱，變更為證券行業專業人員水平評價測試。

其中，明確測試分為從業人員專業能力水平評價測試、高級管理人員水平評價測試兩類。

其中，從業人員專業能力水平評價測試包括一般業務水平評價測試和專項業務水平評價測試。

高級管理人員水平評價測試，分為一般高級管理人員水平評價測試和專項高級管理人員水平評價測試。

《測試細則》顯示，針對行業和社會人員提出的大學本科和大學專科應屆畢業生能否參加考試，給予明確反饋。

《測試細則》第七條顯示，報名條件中，明確了大學本（專）科應屆畢業生可以通過已開具錄用通知的行業機構報名參加測試。

此外，增加了“具有高中或相當于高中文化程度”的相關內容解釋，以及證券公司董事、監事、高級管理人員條件和證券服務機構高級管理人報考條件。

中證協表示，新《證券法》規定了，證券公司從事證券業務的人員應當品行良好，具備從事證券業務所需的專業能力。

因此，相應的《測試細則》將測試目的調整為以考核從業人員的相關基礎知識為主，轉向綜合考察從業人員專業能力是否符合行業和對應崗位要求，規定了測試成績是證明其具備從事相應證券業務的專業能力參考。

同時，規定了測試科目試卷正確率達到60%以上即為該科目達到基本要求。

中證協表示，針對反饋意見比較集中的測試科目成績實效的內容，協會在參考其他行業考試有效期的基礎上，結合證券行業從業的要求和特點，對測試科目有效期進行調整。

其中，通過測試的科目有效期，從12個月延長為36個月。

在此基礎上，對維持成績有效性，進行注銷登記或從證券行業機構離職連續時間從12個月延長為36個月。

同時，刪除了一般業務水平評價測試證券市場基礎法律法規，和金融市場基礎知識兩項基礎科目達到基本要求的時間為12個月的要求。

中證協指出，為保證考試的正常組織實施，方便行業從業人員入職換崗需要，在原社會統考的基礎上，針對行業從業人員推出專場測試和更加靈活的預約測試。

同時，中證協表示，針對《測試細則（征求意見稿）》中銜接適用條款規定較嚴的反饋，協會對《測試細則》發布前通過相關科目的有效期在征求意見稿60個月的基礎上進行放寬，標準與原制度規定時間要求一致。

中證協指出，根據近年來發現的考試違規情形及新特點，分類細化違規責任，力求處理更加準確、合理。

其中，明確測試違規情形從原來的17種增加至20種，并根據違規行為嚴重程度，將處理類別調整為輕微、一般、嚴重、特別嚴重四類。

對特別嚴重的違規情形，給予取消當次全部成績且禁考60個月。

中證協指出，為做好新老制度的銜接管理，給與新人新辦法，老人老辦法的規定。

具體而言，原證券業從業人員資格考試，一般從業資格考試和專項業務類資格考試相關科目考試成績長期有效。

高級管理人員資質測試相關科目考試成績，有效期為36個月。

機構方面，《培訓細則》明確協會和證券公司的培訓職責。其中，協會負責組織從業人員的業務培訓，并督促證券公司履行相關管理責任。

證券公司應當要求其從業人員參加業務培訓，確保其掌握與崗位職責相關的法律法規、執業規范，持續具備與崗位相適應的專業素質。

《培訓細則》明確，從業人員業務培訓實行差異化管理。證券公司應當要求其從業人員在每個培訓周期內完成一定時間的業務培訓，建議不少于15學時。

同時，根據相關人員執業情況、專業能力水平評價情況、處罰處分措施情況、誠信情況、其他執業聲譽情況及為行業發展、履行社會責任作出貢獻情況等實行差異化管理。

此外，證券公司應當要求其從業人員在黨建引領、行業文化、職業道德方面的學時比重不低于其應完成培訓學時的30%。

關鍵詞： 專業人員