累計(jì)買賣近3000萬 券商前高管炒股被辭退并罰118萬

東吳證券前紀(jì)委副書記膽大妄為，9年間，與別人合資炒股，竟指揮自家券商的營業(yè)部總經(jīng)理操作下單交易，最終被證監(jiān)會(huì)罰沒金額超過118萬，而且連工作也丟了。

1962年出生的杭五一，是有著13年從業(yè)經(jīng)歷的證券“老人”，自2002年至證監(jiān)會(huì)調(diào)查時(shí)任職于東吳證券，2012年2月至證監(jiān)會(huì)調(diào)查時(shí)任東吳證券紀(jì)委副書記、監(jiān)察室主任。2004年3月18日取得證券從業(yè)資格的杭五一，在2007年3月21日入市炒股。

據(jù)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，2007年3月，杭五一與何某英等5人商議決定每人出資30萬元，合計(jì)150萬元，放入何某英證券賬戶。上述5人約定對(duì)何某英賬戶的收益均享、虧損均擔(dān)。2010年2月至2015年1月，5人通過4次分紅分別獲得收益24萬元，合計(jì)120萬元。

何某英證券賬戶自開戶日至2016年10月14日，杭五一負(fù)責(zé)賬戶交易指令下達(dá)，并主要委托東吳證券蘇州濱河路營業(yè)部總經(jīng)理辛某文具體操作下單交易。其間何某英證券賬戶共委托下單2700余次，其中網(wǎng)上委托有2500余次，網(wǎng)上委托中的1440余次使用了濱河路營業(yè)部的IP地址，此外該賬戶還有203次使用熱鍵委托方式。

2010年1月1日至2016年10月14日期間，該賬戶共委托下單2025次，其中1431次使用了濱河路營業(yè)部IP地址下單，192次使用熱鍵委托方式，4次使用營業(yè)部員工王某手機(jī)下單。其中，使用濱河路營業(yè)部IP地址下單對(duì)應(yīng)的001E907400C2等14個(gè)MAC地址的委托下單電腦系濱河路營業(yè)部的電腦。其間，何某英證券賬戶累計(jì)買入成交金額1390.5248萬元。經(jīng)計(jì)算，該賬戶累計(jì)賣出成交金額1536.2648萬元，合計(jì)已獲利金額147.8793萬元，歸屬于杭五一的獲利金額為29.5758萬元。

來自中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的信息顯示，杭五一在2017年5月2日離職，換句話說，在證監(jiān)會(huì)調(diào)查期間，杭五一從東吳證券離開。

《證券法》第四十三條規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。從業(yè)人員不允許炒股這條紅線，為何屢禁不止呢?業(yè)內(nèi)人士表示，主要是利益誘惑太大，不少從業(yè)人員把持不住底線，天天與股票投資打交道，有些克制力不強(qiáng)的人很難抗拒錢的誘惑。

文/本報(bào)記者 劉慎良

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