新三板99家券商服務超1萬家企業 券商執業質量大幅提升

1月15日，新三板發布2018年12月份主辦券商執業質量評價結果，當月共記錄負面行為29條，與2016年4月份首份月度券商執業質量評價結果比較，券商負面行為超大幅度減少，減少近700條(2016年4月份負面行為達728條)。這意味著新三板主辦券商執業質量大幅提升。

統計數據顯示，2018年12月份，29條負面行為涉及24家主辦券商。其中，推薦掛牌類2條，占比6.67%;推薦后督導類14.5條，占比48.33%;交易管理類12條，占比40.00%;綜合管理類1.5條，占比5.00%。其中，負面行為記錄數在2條(含)以下的主辦券商23家，合計占總記錄數的86.67%;負面行為記錄數在2條以上的主辦券商1家，合計占總記錄數的13.33%。

12月份共有102家主辦券商參與評價，其中，中信證券(山東)并入其母公司中信證券合并評價，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價，申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價，華泰聯合證券并入其母公司華泰證券合并評價，實際列示98家主辦券商評價結果。

據統計，12月份48家主辦券商評價點值在90(含)點以上，占比48.98%;28家主辦券商評價點值在80(含)-90點之間，占比28.57%;13家主辦券商評價點值在70(含)-80點之間，占比13.27%;9家主辦券商評價點值在70以下，占比9.18%。評價點值排名前五的主辦券商為申萬宏源證券、中信建投證券、上海證券、長江證券、東莞證券(并列第四)。

自2016年4月份首份執業質量評價結果出爐以來，券商在推薦掛牌、后續后督導、交易管理、綜合管理等環節執業質量均顯著提升，尤其在推薦掛牌、交易管理環節最為明顯，這兩個環節曾一度是券商負面行為最多的環節，后續職業規范性得到逐步提高。在該評價制度設立以來，全國股轉系統還發布了年度主辦券商執業質量評價結果。

業內人士表示，主辦券商制度是新三板市場的基本制度安排之一，主辦券商是全國股轉系統的重要市場參與人，在市場運行的各個環節都起著關鍵作用，其是否規范執業、勤勉盡責是市場能否健康發展的關鍵。

據《證券日報》記者統計，截至目前，新三板市場有99家主辦券商，負責10656 家掛牌企業的督導等業務。《證券日報》記者了解到，主辦券商執業質量月度評價結果主要運用于三個方面。包括依據評價結果全國股轉系統對主辦券商進行日常監管。如每月對上月月評結果排名后十位的主辦券商進行電話問詢，必要時要求提交書面說明或現場檢查，并將處置結果報告中國證監會及主辦券商注冊地證監會派出機構。

根據評價結果的不同，全國股轉系統對主辦券商實施差異化制度安排。根據年評分檔結果，分別在推薦掛牌、持續督導、并購重組、股票發行和做市等業務方面針對主辦券商實施差異化制度安排;作為新業務或新產品的優先試點順序的依據;在日常報告頻率、現場和非現場檢查頻率、定期接受培訓的頻率等方面實行區別對待。具體差異化安排會在制度運行過程中根據需要持續調整，以不同形式不定期向市場公布。

值得注意的是，評價結果與中國證監會實施的證券公司分類評價體系進行對接。年度評價的結果報送證監會，同時抄報證監會各派出機構，根據證監會分類評價工作的統一部署進行處理。

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