老鼠倉不稀奇 債券交易員偷看股票交易指令 非法獲利近兩千萬

關于“老鼠倉”的故事已經不稀奇，但各位看官聽說過債券交易員偷看公司股票交易指令，然后搞起“老鼠倉”的事嗎?

這不，這里就有這么個案子。

3月25日，最高人民檢察院將三件指導性案例作為第十七批指導性案例發布。其中，一起案件顯示，某基金公司債券交易員王鵬在接近兩年半時間里，一直偷看公司股票交易指令。其父母通過操作他人證券賬戶，與該基金公司指令高度趨同，非法獲利1773萬余元。

偷看公司交易指令兩年半

最高檢披露的這起案例顯示，王鵬系某知名基金公司原債券交易員，王慧強與宋玲祥是其父母，均為無業人員。

2008年11月至2014年5月，王鵬擔任上述知名基金公司交易管理部債券交易員。王鵬一入職，其父母馬上利用他人信息先后開通了多個股票賬戶。

裁判文書網披露的案情顯示，王慧強于2008年11月18日以其侄女牛某的身份信息在海通證券開立股票賬戶，2010年12月19日銷戶;于2010年12月9日在華融證券開立賬戶，主要交易時間集中在2011年9月前。上述二賬戶實際由王慧強控制，并進行證券交易。

而宋玲祥曾于1999年10月25日以其兄宋某1的身份信息開立證券賬戶，2011年8月9日后無股票交易;以其妹宋某2的身份信息于2010年4月21日在廣發證券開立證券賬戶，2010年12月22日銷戶;于2010年12月20日在招商證券開立證券賬戶，2011年8月9日后無股票交易。上述三賬戶實際由宋玲祥控制并進行證券交易。

為什么要開通這么多股票賬戶?答案就在這家知名基金公司恒生系統“6609”賬號權限上。

在工作期間， 因工作需要，上述基金公司為王鵬等債券交易員開通了恒生系統6609賬號的站點權限。自2008年7月7日起，該6609賬號開通了股票交易指令查詢權限;自2009年7月6日起又陸續增加了包含委托流水、證券成交回報、證券資金流水、組合證券持倉、基金資產情況等未公開信息查詢權限。

在獲取了這些權限后，王鵬伙同其父母正式開始了非法獲利之旅。

案件信息顯示，2009年1月15日起至2011年8月9日，王鵬曾多次使用6609賬號登陸恒生系統，登陸次數共計710次;其同期登陸6610賬號共計551次。

另一邊，2009年3月至2011年8月期間，其父母王慧強、宋玲祥通過操作他人證券賬戶，同期或稍晚于上述基金公司進行證券交易，與某基金公司交易指令高度趨同，證券交易金額共計8.78億余元，非法獲利共計1773萬余元。

紙終究包不住火!

2014年11月29日，王鵬及其父母被公安機關抓獲歸案。2015年6月5日，重慶市公安局以被告人王鵬、王慧強、宋玲祥涉嫌利用未公開信息交易罪移送重慶市人民檢察院第一分院審查起訴。

2018年3月28日，重慶市第一中級人民法院作出一審判決，以利用未公開信息交易罪，分別判處被告人王鵬有期徒刑六年六個月，并處罰金人民幣900萬元;判處被告人宋玲祥有期徒刑四年，并處罰金人民幣690萬元;判處被告人王慧強有期徒刑三年六個月，并處罰金人民幣210萬元。對三被告人違法所得依法予以追繳，上繳國庫。

以間接證據構建證明體系

針對上述案件，最高人民檢察院檢委會委員、第四檢察廳廳長鄭新儉認為，該案例主要解決的，是在隱蔽性很強的證券犯罪中如何以間接證據構建證明體系的問題。

“證券期貨等金融犯罪，大多屬于精心準備、組織實施的故意犯罪，犯罪嫌疑人、被告人熟悉法律規定和相關行業規則，犯罪隱蔽性強、專業程度高，隱匿、毀滅證據較為常見。”鄭新儉介紹。

鄭新儉表示，沒有直接證據，通過對間接證據的審查判斷、組織運用，仍然可以達到事實清楚、證據確實充分的證明標準。

鄭新儉說，該案中，王鵬與其父母三名被告人始終不供認利用未公開信息交易的事實，檢察機關通過引導偵查取證，完整收集、固定其他相關證據，以間接證據構建證明體系：

通過對三名被告人被指控犯罪時段和其他時段證券交易數據、未公開信息相關交易信息，證明其交易與未公開信息的關聯性、趨同度及與平常交易習慣的差異性;

通過身份關系、資金往來等證據，證明雙方具備傳遞信息的動機和條件;通過專業背景、職業經歷、接觸人員等證據，證明交易行為不符合其個人能力經驗;

在此基礎上，結合證券市場的基本規律、一般人的經驗常識以及當事人辯解的不合理性等因素，進行綜合判斷，形成相互銜接、完整嚴謹的證據體系，確保證明結論唯一。

“該案例對于檢察機關準確把握刑事訴訟證明標準，依法運用客觀證據證明犯罪，充分履行刑事訴訟主導責任，增強審查判斷證據和指控證明犯罪能力具有指導意義。相關責任人員均要追究刑事責任，也表明檢察機關依法嚴肅懲治證券期貨犯罪的決心。”鄭新儉表示。

關鍵詞： 老鼠倉