1月份上交所對32家公司采取37次監(jiān)管措施

據《證券日報》記者統計，今年1月份，上交所共對32家公司采取了37次監(jiān)管措施，其中，長江投資、海越能源等5家公司各有兩次。從采取的監(jiān)管措施和數量來看，通報批評4次、監(jiān)管關注15次、下發(fā)監(jiān)管工作函18次。

長江投資被采取的兩次監(jiān)管措施分別是監(jiān)管關注和通報批評，涉及對象包括上市公司、董事、財務總監(jiān)、董秘、獨立董事。具體看，公司前期披露的業(yè)績預告不謹慎、不準確, 風險揭示不充分，也未及時發(fā)布更正公告。上交所決定對長江投資及時任董事兼總經理孫立、財務總監(jiān)孫海紅、董事會秘書俞泓予以通報批評。同時，對時任董事長居亮、獨立董事兼審計委員會召集人趙春光予以監(jiān)管關注。

海越能源兩次均為被下發(fā)監(jiān)管工作函，涉及對象包括上市公司、控股股東及實際控制人。至于原因，分別是督促公司控股股東一致行動人履行增持承諾、核實海越能源與海航集團財務公司資金存放相關事項。

寧波富邦收到監(jiān)管工作函，是因為公司在前期重大資產出售暨關聯交易方案中預計2018年底前收到控股股東50%的對價，對最終未能實現。

瀚葉股份則因為“蹭熱點”被監(jiān)管關注。據介紹，2018年11月9日，公司在上證e互動中回復投資者稱，公司投資的上海趵虎投資管理中心(有限合伙)直接或間接投資了杭州嘉楠耘智信息科技有限公司、浙大網新科技股份有限公司等高新技術企業(yè)。公司股價于11月12日漲停。經監(jiān)管督促，11月13日，公司披露關于對外投資相關情況的澄清說明公告稱，目前尚未從上述投資取得收益。

上交所決定對瀚葉股份及其時任董事會秘書王旭光予以監(jiān)管關注。同時，上交所提醒公司應當引以為戒，嚴格遵守法律、法規(guī)和相關規(guī)定，規(guī)范運作，審慎履行信息披露義務;董事、監(jiān)事、高級管理人員應當履行忠實、勤勉義務，促使公司規(guī)范運作，并保證公司及時、公平、真實、準確和完整地披露所有重大信息。

2018年8月2日，新潮能源獨立董事杜晶通過上交所集中競價交易系統買入公司股票15700股。8月10日，公司披露2018年半年度報告。杜晶作為公司獨立董事，在定期報告披露前30日買入公司股票的行為，已構成定期報告窗口期買賣公司股票的違規(guī)行為，且違規(guī)增持股票數量較大。上交所決定對杜晶予以監(jiān)管關注。

時任華貿物流副總經理劉慶武在參與的股票期權激勵計劃行權后6個月內賣出公司股票的行為，構成短線交易。同時，其通過證券交易所集中競價交易減持所持公司股份，未按規(guī)定在15個交易日前預先披露減持計劃，且未及時申報所持有公司股份的變動情況，直至2018年6月2日才就前述股份買賣情況履行信息披露義務。上交所決定劉慶武予以監(jiān)管關注。

時任柳藥股份副總經理唐賢榮作為公司高級管理人員，實際減持股份數量超過原定減持計劃上限，違反了前期承諾;且超額減持部分未按規(guī)定在減持的15個交易日前披露減持計劃。上交所決定對唐賢榮予以監(jiān)管關注。

上交所提醒，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當引以為戒，在從事證券交易等活動時，嚴格遵守法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性文件和業(yè)務規(guī)則，以及在《董事、高級管理人員聲明及承諾書》中做出的承諾，認真履行信息披露義務，自覺維護證券市場秩序。(朱寶琛)

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