2022年私募基金登記備案綜述

2022年，中國證券投資基金業協會（以下簡稱協會）認真落實中國證監會的決策部署和工作要求，積極履行“服務、自律、橋梁、創新”職能，按照“我為群眾辦實事”要求，不斷優化私募基金登記備案工作機制，進一步明確標準、規范流程、強化監督，有力促進私募基金行業提質增效、服務高質量發展。

一、優化登記備案，便利合規展業

(資料圖片僅供參考)

優化登記備案標準和流程。一是發布機構登記申請材料清單，更新私募基金備案關注要點，發布登記備案辦事指南。進一步明確管理人登記環節行業高度關注的高管人員專業性、合規性標準，細化投資業績材料要求；根據不同基金特點明確差異化備案要求，便利行業了解規則中有原則性規定但行業實踐中沒有理解和執行到位的要求，提高備案效率。二是總結登記備案工作中的新情況、新問題，發布登記備案典型案例，便利行業查詢解讀。2022年4月及9月，協會先后發布三批管理人登記備案公示案例，闡釋團隊專業勝任能力不足、機構股權代持或股權結構不清晰、實際控制人不任職且無行業經驗等中止辦理和不予登記情形，公示“殼基金”、“借道”私募基金進行監管套利、與“黑中介”聯合開展違規業務等情形，引導行業合規運營。三是建立登記備案“好差評”機制，根據評價結果回訪核實，對情況清楚、訴求合理的反饋建議督導解決。

2022年，管理人登記辦理通過1280家、中止224家、不予登記2家；基金備案方面，私募基金備案辦理通過34348只；辦理通過產品重大事項變更53714單、基金清算15902只。

截至2022年末，存續私募證券投資基金92754只，規模5.56萬億元；2022年新備案私募證券投資基金25617只，備案規模2399.01億元。存續私募股權投資基金31550只，規模10.94萬億元；2022年新備案私募股權投資基金3330只，備案規模2445.58億元。存續創業投資基金19354只，規模達2.83萬億元；2022年新備案創業投資基金5395只，備案規模2020.00億元。

堅持扶優限劣，解決一批疑難問題。一是持續推進私募基金差異化自律管理。對治理結構健全、業務運作合規、持續運營穩健、風險控制有效、管理團隊專業、誠信狀況良好的私募基金管理人，提供快速備案服務。專人專崗服務創業投資基金備案，2022年以來累計辦理通過創投基金“反向掛鉤”申請631單、配合財稅55號文累計辦理創投稅收優惠申請224單。二是對承擔國家產業或區域戰略實施等重點基金主動做好政策溝通、專項輔導、綠色通道等服務，支持私募基金在服務國家戰略、推動創新驅動發展和經濟轉型升級等方面發揮積極作用。三是疫情期間發布優化服務問答，積極支持地方防疫及復工復產。就疫情防控特殊時期行業關切的首只私募基金備案時限、管理人及私募基金信息報送、登記備案業務文件簽章、工商營業執照變更、會員費用交納、行業培訓等業務開展做出調整和銜接安排。四是征集私募監督員、委員單位等機構意見，解決一批急難愁盼問題。推動股權創投基金向投資者實物分配股票試點、私募證券基金管理人與券商交易系統對接試點。疫情期間創新考試組織模式，搭建線上線下結合、機構自有場地和社會考點相補充的考試組織體系，開展免費“云直播培訓”50期。五是協會官網上線私募基金咨詢自助查詢系統，實現行業自助查詢登記備案政策知識庫服務。六是持續打擊買“殼”賣“殼”，嚴厲打擊“黑中介”。深挖“祺瑞府”等4家黑中介關系圖譜，持續曝光其違法違規行為，強化地方證監局、金融局一線監督和聯合治理，及時注銷涉事機構，持續壓減殼資源價值直至“歸零”。

二、推動風險化解，強化投資者保護

穩妥有序清理風險機構。2022年對803家私募管理人開展自律檢查，注銷私募管理人2217家，其中，主動注銷管理人數量為去年同期的2.2倍，“出大于進”的結構調整趨勢進一步鞏固。對48家機構、78名基金從業人員作出紀律處分，分層分類處置初見成效。

提升投訴調解質量，辦理投訴信訪事項2908件，多元方式幫助投資者解決投資糾紛71件、挽回損失1.66億元。

三、行業結構進一步優化，支持實體經濟效果顯著

私募基金管理人結構進一步優化。截至2022年末，協會登記的存續私募基金管理人23667家，同比下降3.8%；其中，私募證券投資基金管理人9022家，同比下降0.5%，私募股權及創投基金管理人14303家，同比下降4.7%。百億私募基金管理人397家，同比增長1.5%；其中，百億私募證券基金管理人113家、私募股權及創投基金管理人268家，同比分別下降1.2%、增長3.9%。管理規模為零的機構占比8.6%，較去年底減少4.5個百分點；管理規模在1000萬以下的機構占比27.1%，較去年底減少3.9個百分點。外資私募證券基金管理人達到38家，管理規模672.84億元，母公司所在地覆蓋北美、亞歐非等主要資本市場。私募基金管理人在從業人員管理平臺完成注冊的全職員工18.30萬人，其中取得基金從業資格的員工15.69萬人。

私募基金穩健發展，為增加直接融資、促進創新資本形成、支持科技創新和產業結構調整發揮的作用日益凸顯。截至2022年三季度末，私募基金持有股票市值3.26萬億元，占A股流通市值的5.1%；持有債券市值5185.47億元，占債券市場總市值的0.4%。新增股權投資8219億元，相當于公開市場股權融資總量的76%、同期社會融資規模增量的3%；在投股權項目本金8.05萬億元，同比增長9.5%。創業投資基金新增投資中，前五大投資行業均為戰略新興行業，合計項目數量和本金占比均超過70%，半導體投資增長尤為突出。注冊制以來，科創板、創業板、北交所新上市公司中，私募基金支持率分別為89%、57%、100%。

關鍵詞： 私募基金 登記備案 基金管理人