私募基金管理人登記須知：曾從事P2P、民間借貸業(yè)務(wù)的不予登記備案

近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在證監(jiān)會的指導(dǎo)下，更新了《私募基金管理人登記須知》。《登記須知》新增不予登記情形：申請機構(gòu)或者其主要出資人曾經(jīng)從事過P2P、民間借貸等業(yè)務(wù)。

新版《登記須知》細化了擬登記機構(gòu)從股權(quán)架構(gòu)、基本運營到從業(yè)人員等各方面要求。具體要求為以下三點：

一是針對私募基金管理人登記出現(xiàn)的股權(quán)代持、交叉持股、競業(yè)禁止、同業(yè)競爭、履職能力、集團化傾向等集中問題，從運營條件、從業(yè)人員、出資人、關(guān)聯(lián)方等方面進一步規(guī)范私募登記。運營條件和制度方面，增加辦公場所獨立性、財務(wù)清晰、過往展業(yè)情況說明等要求，同時特別強調(diào)無管理人員、無實際辦公場所或不履行完整管理人職責的特殊目的載體無需申請私募基金管理人登記。從業(yè)人員方面，突出競業(yè)禁止要求，進一步明確高管人員兼職問題，強化投資人員任職能力要求、員工人數(shù)要求。出資人方面，嚴禁股權(quán)代持、強調(diào)股權(quán)清晰要求，新增股權(quán)穩(wěn)定性要求，進一步明確實控定義。子公司、分支機構(gòu)和關(guān)聯(lián)方方面，新增同業(yè)競爭要求，嚴禁通過股權(quán)構(gòu)架設(shè)計規(guī)避關(guān)聯(lián)方，強化同一實際控制人下多家管理人連帶責任及股權(quán)穩(wěn)定性要求。重大變更方面，明確重大事項變更期限及整改次數(shù)要求，重申登記機構(gòu)發(fā)生實質(zhì)變化視同新機構(gòu)審核，強調(diào)強制離職后私募基金管理人職責。

二是提升自律管理效能，引入中止辦理流程。為規(guī)范行業(yè)發(fā)展，對存在辦公場所不穩(wěn)定、或有負債風險較高、無實際展業(yè)需求、偏離投資主業(yè)風險等明顯內(nèi)控不足、展業(yè)能力不充分情形的，符合前述兩項及以上情形的申請機構(gòu)，協(xié)會給予6個月的整改時間，申請機構(gòu)應(yīng)在整改完成后再提交私募登記申請。

三是防范沖突業(yè)務(wù)行業(yè)風險外溢，新增不予登記情形。此前協(xié)會已發(fā)布《私募基金登記備案相關(guān)問題解答(十四)》，規(guī)定了六種不予登記情形。此次，針對申請機構(gòu)或者其主要出資人曾經(jīng)從事過P2P、民間借貸等與私募基金屬性相沖突業(yè)務(wù)，為防止此類業(yè)務(wù)風險外溢至私募行業(yè)，保護投資者利益，協(xié)會在新版《登記須知》不予登記情形中新增上述情形。(實習生 李玥)

關(guān)鍵詞： 私募基金 P2P 民間借貸