公募牌照申請受阻 國鑫基金中止審查 中止審查增至7家

又一家基金公司設立之路遇到阻礙，國鑫基金“中止審查”。

業內人士介紹，新基金公司審批流程嚴格，有的公司從遞交申請材料到最終拿到批復用了數年時間。在這個過程中，可能會出現部分出資人不再滿足基金公司發起股東條件或無意開展公募基金業務，都可能導致出現中止審查的情形。

根據基金管理公司設立審批公示表顯示的信息，還有本源、安邦、太平洋、蘇寧、不二、景澤等6家申報設立的基金公司，從去年年底開始陸續處于中止審查狀態。

國鑫基金中止審查

根據證監會的行政許可審核流程，“中止審查”而非“終止審查”。中止審查之后仍有恢復審查的可能。 從公示信息上看，在中止之前，國鑫基金已經等待了近5年時間。2015年12月28日，國鑫基金的設立申請材料被證監會接收，該公司由上市公司愛施德與張禮慶共同發起設立。在2015年9月21日愛施德發布的公告中提到，擬出資4000萬元設立國鑫基金管理公司;張禮慶出資6000萬元。

據了解，愛施德成立于1998年6月，2010年5月28日在深交所上市，業務板塊聚焦智能終端分銷、金融及供應鏈服務、通信服務和智慧零售等業務，截至2019年年中，智能終端分銷業務占公司營業收入的近八成。

張禮慶曾擔任平安信托副總經理。申請設立國鑫基金時，為私募基金——深圳國鑫創沅資本總經理，目前為紐泰鋰業有限公司法定代表人。

作為發起設立股東之一，愛施德已將認繳出資額轉讓給關聯股東方。

去年7月24日，愛施德發布《關于轉讓國鑫基金管理有限公司之認繳出資額的公告》，公告提到，為更好地聚焦主業，提高公司整體資源配置效率，公司與贛江新區全球星投資管理有限公司、張禮慶于2019年7月22日簽署協議，作價1800萬元向贛江新區全球星轉讓國鑫基金40%的認繳出資額。截至公告日，愛施德已累計支付國鑫基金籌建費用1800萬元。據愛施德介紹，贛江新區全球星持有公司8.31%的股份，為公司主要股東，本次轉讓國鑫基金認繳出資額構成關聯交易。根據相關公告，去年年底，贛江新區全球星已向愛施德支付了全部轉讓款，轉讓事項已全部完成。

中止審查增至7家

統計顯示，截至今年2月底，包括證券公司、券商資管、保險資管在內，我國境內共有基金管理人143家，2018年新增13家、2019年新增3家(包括重新批復)。今年2月，東興基金及民生基金拿到設立批復，目前上述兩家基金公司尚未開業。

由于種種原因，部分上報的基金公司短時間或無法加入公募基金隊伍。根據相關公示，本源、安邦、太平洋、蘇寧、不二等5家申報的基金公司去年年底開始處于中止審查狀態，至今仍未恢復審查。今年年初，景澤基金也中止審查。

“《證券投資基金法》等相關法規對基金公司發起股東有非常嚴格的要求。存在違規或財務虧損的公司不符合申請設立基金公司股東條件。”一位基金公司高管表示，“申請設立基金公司是一項非常復雜的工作。無論是個人還是機構發起人，申請公募牌照都要經過嚴格的程序，過程中也會遇到各種各樣的情況。”

“公募基金行業競爭激烈，新基金公司突圍不易。也不排除部分機構在審批過程中改變了主意，撤回設立申請。”一位業內人士說。

有基金公司人士猜測，中止審查可能與規范審批進度有關，部分審批時長超過審批期限的擬設立基金公司需要做出提示。

關鍵詞： 公募