2021年新基金發行火熱“開場” 1167只基金獲正收益表現“搶眼”

2021年新基金發行火熱“開場”，截至1月5日，已有4只新基金一日售罄，且有19只新基將于1月11日扎堆發行。而從產品類型來看，在68只即將進入募集期的新基金中，偏股混合型基金多達24只，占比超3成。除此之外，截至2021年1月4日，2016年1月4日以來，主動偏股型基金五年期間的平均凈值增長率達到78.44%，1,167只基金獲正收益，占比超96%，表現“搶眼”。

1月6日，基金公司發行延續“高溫”。其中，上投摩根基金管理有限公司(以下簡稱“上投摩根基金”)、興證全球基金管理有限公司(以下簡稱“興證全球基金”)、前海開源基金管理有限公司(以下簡稱“前海開源基金”)各發行了一只混合型基金。

一、基金行業動態

1、2021年新基金發行火熱“開場”，偏股混合型基金成新發主力

新基金發行火熱“開場”2021年。數據顯示，截至1月5日，今年的公募基金市場已陸續有19只新基金開始發售，與2020年同期的新發基金數量基本持平。廣發、富國、中歐等19家基金公司率先迎接“新生兒”。

從產品類型來看，在68只即將進入募集期的新基金中，偏股混合型基金多達24只，占比超3成，包括易方達競爭優勢企業混合、廣發均衡優選混合、南方消費升級混合、景順長城產業趨勢混合、華泰柏瑞質量領先混合等。封閉式新發基金數量也超過20只，大多數產品設定了“一年持有期”。這意味著，相關基金在申購確認后持有一年才可申贖，此舉可避免投資者追漲殺跌，便于基金經理以相對長期投資的理念進行大類資產配置和行業個股的選擇。

2、部分中小基金公司無緣“快車”，2020年全年權益類基金“零發行”

2020年，“炒股不如買基”再度得到印證，公募基金發行規模水漲船高，全年新基發行量超過3萬億元，股票型、混合型基金發行量占比過半。不過，一些中小基金公司卻并沒有感受到“基金大年”的溫暖，部分公司甚至全年權益類基金“零發行”。

數據顯示，2020年作為權益類“大年”，股票型、混合型基金發行總量超過1.6萬億元。全年來看，爆款基金頻現，共計出現了177只“日光基”(不同份額分開計算)。在如此發行浪潮下，卻有不少中小基金公司沒趕上“快車”，發行節奏截然相反。若按基金成立日來看，去年成立新基金數量在3只及以下的公司有30家。這些中小基金公司中，還有一些甚至完全無緣權益類基金發行。

3、公募基金發行現4只“日光基”，19只新基將于1月11日扎堆發行

截至1月5日，元旦過后僅僅兩個交易日，公募基金市場已有19只新基金搶先發行。在百億元級新發基金發行火爆的同時，“日光基”也頻頻出現。據了解，景順長城核心招景、中歐悅享生活、富國均衡優選、廣發興誠混合等4只基金均實現“一日售罄”，4只產品的募資規模上限合計380億元，實際認購金額合計達到547億元。

除此之外，還有一只募資規模上限達百億元級的新基金自1月4日開始發售，為鵬華匯智優選混合基金。若該產品能在近期提前結束募集的話，有望成為年內第3只百億元級新發基金。除提前結束募集的新基金外，目前還有70只新基金正處在募集期中。另外，還有68只新基金即將在本月進入募集期。其中，有19只新基金將在1月11日當天扎堆發行。

4、主動偏股基金表現“搶眼”，五年平均凈值增長率達78.44%

數據顯示，截至2021年1月4日，2016年1月4日以來，145只(A/C份額合并計算、剔除2016年1月4日以后新成立基金)普通股票型基金平均凈值增長率達到98.16%，1,063只偏股混合型基金平均凈值增長率達到75.79%。合計來看，以上主動偏股型基金五年期間的平均凈值增長率達到78.44%，1,167只基金獲正收益，占比超96%。其中，凈值增長率超300%的共有4只基金，超200%的有29只基金，超100%的共有359只基金。

具體來看，近五年表現最好的是易方達中小盤，期間凈值增長率達到320.66%，其次是易方達消費行業和景順長城鼎益，期間凈值增長率達到309.33%、308.77%。值得注意的是，以上三只五年期間回報率居前的基金均奪得過股票型和混合型金牛基金獎項，尤其是易方達中小盤和易方達消費行業，分別奪得過4次和5次金牛基金獎項。此外，五年期間凈值增長率超300%的還有前海開源國家比較優勢，達到304.37%。

5、以客戶利益為中心，私募業首個財富管理合伙人云平臺發布

現階段，中國私人財富市場和高凈值人群所累積財富造就了數以百萬億級的財富管理市場，而中國也正處在一個財富管理市場蓬勃發展的大時代。在此背景下，2021年1月4日，私募排排網舉行“財富管理合伙人云平臺”發布會，面向全國招募理財精英，打造一個開放式共享平臺，共同構建財富管理生態圈。

私募排排網創始人李春瑜表示，在海外市場，“買方投顧”早已成為主流，而目前國內市場主流依然是“賣方銷售”模式，根本上都是依靠收取管理費或銷售費用賺錢，最終導致的結果往往是機構賺錢，但投資者不賺錢，客戶體驗不佳。而對于傳統理財師而言，“賣方銷售”模式普遍面臨產品同質化嚴重、高業績指標壓力高、服務模式落后低效等問題，專業理財師的潛能并沒有得到足夠的支持與釋放。從長遠來看，以客戶利益為中心，持續為客戶創造價值的買方投顧模式勢在必行。

二、基金公司動態

1、鵬華基金24只參評基金增長率超175%，居前20大非貨公募基金公司之首

近日發布的公募基金管理人股票投資主動管理能力評價榜單數據顯示，截至2020年末，在近兩年的基金管理人股票投資主動管理能力評價中，鵬華基金以旗下24只參評基金175.13%的平均股票投資主動管理凈值增長率，在全市場排名4/109，在前20大非貨公募基金公司中名列第1。

截至2020年12月31日，上證指數全年漲跌幅為13.87%，鵬華旗下有53只主動權益類基金凈值增長率超20%，40只基金凈值增長率超40%，26只基金同期凈值增長率超60%，13只基金同期凈值增長率超80%，2只基金凈值增長率更是超過了100%。具體產品收益方面，截至2020年12月31日，過去三年，鵬華旗下16只主動權益類基金業績表現躋身同類前1/3分位;鵬華養老產業、鵬華研究精選、鵬華策略回報、鵬華外延成長、鵬華醫療保健、鵬華新興產業等14只基金凈值增長率超過了100%，實現收益倍增。

2、采取類“固收+”策略，鄭科全新力作嘉實民安添歲1月11日發行

近日，嘉實基金資產配置投資部執行總監鄭科表示，嘉實是以資產配置的視角來做FOF基金，首先是做資產配置再去選人，用資產配置和精選基金去應對市場的不確定性。此外，鄭科擁有16年證券從業經驗，13年大資金FOF/MOM一線投資經驗。

據悉，2021年1月11日將要發行的嘉實民安添歲穩健養老一年持有期混合(FOF)(以下簡稱“嘉實民安添歲”)是鄭科的全新力作，是采取類“固收+”策略的FOF基金。鄭科指出，普通“固收+”的底層是股票和債券，FOF的底層是基金。相比其它的固收+，以嘉實民安添歲為代表的穩健型FOF“固收+”的優勢主要在于：一是相比普通固收+，穩健型FOF風險收益比相對較高。二是流動性相對好。此外，還有費率優惠，FOF基金投資同一基金管理人發行的產品時，持有部分免收管理費與托管費。

3、延續2019年“高光”表現，廣發基金兩年打造13只“兩倍基”

2020年，在率先復蘇的中國經濟支撐及政策利好下，A股走出結構牛行情。公募基金發揮專業機構的主動管理能力，以優秀的業績回饋了投資者的信任。統計顯示，2020年股票基金和混合型基金平均收益率分別達42.89%和46.67%，債券基金、QDII基金收益率分別為4.24%和15.26%。

作為國內領先的綜合性資產管理機構，廣發基金延續2019年的“高光”表現，旗下2只基金2020年度收益率排名同類第1，25只基金位列同類前10名，38只基金收益率進入同類前1/4。主動權益方面，旗下成長、策略、價值三大投資部門各顯所長，11只基金收益率排進同類前10，4只基金年度收益超100%。過去兩年，旗下13只主動權益類基金收益率超200%。

4、精準布局新能源產業鏈相關個股，申萬菱信新能源汽車基金成“翻倍基”

2020年，在結構性行情帶動下，市場機會層出不窮，新能源汽車產業鏈個股風光無限。布局相關板塊的公募基金表現亮眼，申萬菱信新能源汽車基金正是其中之一。作為一只主題型基金，該基金通過對新能源產業鏈相關個股的精準布局，成為2020年“翻倍基”中的一只。

數據顯示，2020年1月2日，申萬菱信新能源汽車基金的份額累計凈值為1.1630元，至2020年12月31日，累計凈值上漲至2.4090元，漲幅同類排名為2/482(銀河基金一級分類混合型基金;二級分類靈活配置基金)。

5、ETF“百億俱樂部”再添一員，華寶銀行ETF最新規模達100.72億元

據上交所1月5日公布的最新數據計算，華寶銀行ETF在繼1月4日凈流入資金5.11億元后，1月5日當日繼續凈流入資金6.15億元，華寶銀行ETF2021年開年2個交易日已連續凈流入資金11.26億元。伴隨著資金持續涌入，華寶銀行ETF最新基金份額也增至90.97億份，創出上市以來新高，按1月5日的最新單位凈值1.1071元計算，華寶銀行ETF最新估算規模首次邁過百億大關，達到100.72億元，再創上市以來新高，高居國內規模最大銀行指數ETF。

作為國內規模最大的銀行ETF，華寶銀行ETF的場內流動性在所有行業ETF中遙遙領先，近日更是持續迎來成交高峰。1月5日，華寶銀行ETF單日場內成交額達12.34億元，在滬深兩市所有銀行指數類ETF當天成交額排名中高居第一，亦為當日流動性最佳銀行類ETF。截至1月5日的最近5個交易日，華寶銀行ETF日均場內成交額達到8.22億元。

三、新基金發行

1、上投摩根基金績優經理杜猛發新基，執掌1只“牛基”回報率高達532.3%

1月6日，上投摩根基金祭出了一只混合型基金，為上投摩根遠見兩年持有期混合型證券投資基金(以下簡稱“上投摩根遠見兩年持有混合”)，由杜猛執掌。

公開信息顯示，上投摩根遠見兩年持有混合以“采用定量及定性研究方法，通過自上而下資產配置與自下而上精選個股相結合，基于嚴格的風險控制，力爭實現基金資產的長期增值”為投資目標，投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票、港股通標的股票、債券(包括國債、央行票據、地方政府債、金融債、次級債、企業債、公司債、短期融資券、超短期融資券、中期票據、可轉換債券(含分離交易可轉債)、證券公司短期公司債等)、資產支持證券、債券回購、同業存單、銀行存款、股指期貨、股票期權以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。

杜猛，2007年10月加入上投摩根基金，先后擔任行業專家、基金經理助理、基金經理、總經理助理/國內權益投資一部總監兼資深基金經理;曾任上投摩根成長動力混合型證券投資基金、上投摩根內需動力混合型證券投資基金基金經理;現擔任副總經理兼投資總監，上投摩根新興動力混合型證券投資基金、上投摩根中國優勢證券投資基金等基金經理。此前，杜猛先后任職于天同證券、中原證券、國信證券和中銀國際證券。

自2020年12月21日，杜猛開始管理上投摩根遠見兩年持有混合。截至2021年1月6日，杜猛正管理著3只混合型基金，分別為上投摩根遠見兩年持有混合、上投摩根中國優勢混合、上投摩根新興動力混合A。其中，上投摩根中國優勢混合任職回報為118.65%，近1周、近1月、近3月、近6月、今年來、近1年、近2年、近3年的階段漲幅分別為11.69%、20.61%、28.27%、38.54%、8.36%、80.29%、194.6%、78.6%;上投摩根新興動力混合A任職回報達532.3%，近1周、近1月、近3月、近6月、今年來、近1年、近2年、近3年的階段漲幅分別為14.4%、24.86%、26.87%、32.59%、9.83%、89.14%、241.6%、108.54%。值得一提的是，以上兩只混基均全面跑贏同期同類平均及滬深300漲幅。

2、陳宇管理首只基金任職回報186.98%，時隔三年興證全球基金為其再發新基

1月6日，興證全球基金推出了一只混合型基金，為興全合興兩年封閉運作混合型證券投資基金(LOF)(以下簡稱“興全合興兩年封閉運作混合(LOF)A”)，基金經理為陳宇。

公開信息顯示，興全合興兩年封閉運作混合(LOF)A以“通過深入的基本面研究挖掘具有較好盈利能力和市場競爭力的公司，力求實現資產凈值的長期穩健增值”為投資目標，投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票及存托憑證(包括中小板、創業板及其他經中國證監會核準或注冊發行的股票及存托憑證)、港股通標的股票、債券(包括國債、地方政府債、金融債、企業債、公司債、公開發行的次級債、可轉換債券、分離交易可轉債的純債部分、可交換債券、央行票據、中期票據、證券公司短期公司債券、短期融資券、超短期融資券等)、債券回購、貨幣市場工具、銀行存款、同業存單、資產支持證券、股指期貨、國債期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。

陳宇，曾任興業全球基金研究部研究員、專戶投資部投資經理;現任興全精選混合及興全合興兩年封閉運作混合(LOF)A基金經理。此前，陳宇曾任興業證券資產管理部行業研究員、研發部行業研究員。自2020年12月11日，陳宇開始管理興全合興兩年封閉運作混合(LOF)A。截至2021年1月6日，除興全合興兩年封閉運作混合(LOF)A外，陳宇在手的另一只混合型基金為興全精選混合。自2017年9月6日，陳宇管理興全精選混合至今已3年又123天，任職回報率為186.98%。也就是說，時隔三年，興證全球基金為陳宇再發新基。

3、前海開源基金發售新混基曲揚“一拖八”，任職1只混基不敵同類平均

1月6日，前海開源基金發售了一只混合型基金，為前海開源優質企業6個月持有期混合型證券投資基金(以下簡稱“前海開源優質企業6個月持有混合A”)，曲揚出任基金經理。

公開信息顯示，前海開源優質企業6個月持有混合A以“在深入研究的基礎上，重點投資增長性良好的優質企業，在合理控制風險并保持基金資產良好流動性的前提下，力爭實現基金資產的長期穩定增值”為投資目標，投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票(包括中小板、創業板及其他經中國證監會核準或注冊上市的股票)、港股通標的股票、債券(包括國債、央行票據、金融債券、企業債券、公司債券、永續債、中期票據、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持機構債、政府支持債券、地方政府債、可轉換債券、可交換債券、分離交易可轉換債券、證券公司發行的短期公司債券等)、資產支持證券、同業存單、債券回購、銀行存款(包括協議存款、定期存款及其他銀行存款)、貨幣市場工具、股指期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。

曲揚，加入前海開源基金后擔任執行投資總監;曾任前海開源優勢藍籌股票型證券投資基金、前海開源滬港深龍頭精選靈活配置混合型證券投資基金、前海開源滬港深新機遇靈活配置混合型證券投資基金等基金經理;現任前海開源國家比較優勢靈活配置混合型證券投資基金、前海開源中國稀缺資產靈活配置混合型證券投資基金、前海開源滬港深藍籌精選靈活配置混合型證券投資基金等基金經理。此前，曲揚曾任職于南方基金。

自2020年12月21日，曲揚開始管理前海開源優質企業6個月持有混合A。截至2021年1月6日，除前海開源優質企業6個月持有混合A外，曲揚還管理著7只混合型基金，分別為前海開源醫療健康A、前海開源滬港深價值精選混合、前海開源人工智能主題混合、前海開源滬港深優勢精選混合、前海開源滬港深藍籌精選混合、前海開源中國稀缺資產混合A、前海開源國家比較優勢混合。其中，前海開源醫療健康A今年來的階段漲幅為1.59%，跑輸同期同類平均漲幅2.77%及滬深300漲幅3.96%。

關鍵詞： 基金