快資訊丨定投微信群引合規爭議，華夏基金回復：發布信息均是合規公開信息

近期，“基金經理帶你定投”的一些操作方式受到業內“權責不明確、打合規‘擦邊球’”的質疑，華夏基金對此進行了回應，表示公司無論是在第三方平臺上公開的基金經理定投信息，還是微信群里發布的定投信息，均符合相關法規要求。

這一合規爭議風波始于5月25日華夏基金發起的“定投團”活動，該活動由12名基金經理和基金經理助理帶頭定投。

華夏基金的“定投團”的基金經理包括周克平、鄭澤鴻、楊宇、屠環宇、孫蒙、王澤實、榮膺、魯亞運、徐猛、呂佳瑋、夏云龍、袁英杰等。他們周定投資金在1000-10000元之間。

同時，華夏基金創造了一種“定投日記”的形式向投資者做分享，比如，華夏基金投資研究部總監鄭澤鴻周定投3000元，在最近一期6月14日的“投資隨筆”中表示，“我認為新能源是非常適合定投的一個行業，雖然新能源之前有一個較大幅度的調整，但是如果我們拉長周期來看，它是一個持續向上，滲透率不斷提升的行業。”

從渠道來看，投資者可以通過螞蟻財富、天天基金等平臺，或進入華夏基金官方APP等方式參與華夏基金的“定投團”活動。

“定投團”活動中，一些參與華夏基金“定投團”活動的投資者會收到通過官方微信發送的定投鏈接，邀請加入定投團：

“我是您的基金經理XX，正在定投XXXX基金。邀請您加入XX定投團官方微信群，我和其他十幾位基金經理，已成立投資陪伴微信群，群內發布我們的定投信號，公開真實收益，定期進行復盤，涉及新能源、科技、碳中和、醫藥等熱門投資賽道及精選核心指數，群友也可以切磋技術、交流經驗。”

事實上，華夏基金由基金經理帶領的“定投團”活動受到市場熱議，帶動了一波定投潮。

不過，近期“定投團”的一些具體操作也引發了合規爭議。

有媒體報道稱，有公募合規人士指出，基金經理目前是通過支付寶、天天基金等渠道公布自己的定投行為，按照現有的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》，基金經理自購屬于重要信息，應該通過正式信披的公告形式對全體投資者披露。

對此，華夏基金向記者表示，“公司在官方平臺以及第三方平臺公開的基金經理定投相關信息均符合相關法規要求，相關信息所有投資者均可以查看。”

一位接近華夏基金人士進一步表示，基金經理自購和定投的信息不屬于法定臨時公告的信息，信息披露在既定定期報告(如季報、半年報、年報)里歸入“基金公司高管或員工持有份額情況”，披露的是總份額，并不要求單獨披露基金經理買了多少自己管理的基金，也不要求單獨發公告披露基金經理的自購情況。它更類似于新基金發行時，有的基金公司會介紹基金經理自購新基金份額，是提供一種信息。這類信息法律上沒有規定必須強制性以公告的形式來進行披露，基金公司要不要披露由自己決定。這種信息也沒有指定具體報紙、網站渠道等具體要求。華夏基金基金經理定投金額是面向所有公眾披露，包括華夏基金官方APP、騰訊理財通、天天基金、螞蟻等重要平臺都同步公告，披露的素材都是走過華夏公司的合規流程，沒有違反信披規定。

此外，媒體報道另一個被公募合規人士詬病的問題是，“定投團”通過微信建群定投的方式，直接對投資者提出了明確的投資建議，涉嫌誤導投資者、進而影響基金的正常投資操作。如果后續造成虧損，還可能會引發大范圍的投訴，造成品牌危機。

此外，質疑還涉及基金經理大張旗鼓進行定投之后，后續贖回時，如果通知投資者，可能涉及信披違規；如果不通知投資者，則會引發關于選擇性誤導投資者的爭議的問題。

對此，華夏基金回應記者表示，“公司建立微信群是客戶服務的一種形式，群里發布的信息均是符合合規要求的公開信息。”

有接近華夏基金人士表示，華夏基金定投團的微信群不涉及未披露的信息，主要的功能更類似于信息服務，群里面發布內容在騰訊理財通、天天基金網、螞蟻財富、華夏基金官方APP上面已經發布了這些信息，然后再轉到群里去而已，不涉及薦股和內幕消息等問題。

根據公開信息，華夏基金基金經理計劃的持續定投時間至少一年以上，但備受關注的是，未來基金經理是否會公布“賣基金的時間”？

(相關資料圖)

對此，上述接近華夏基金人士表示，如果基金經理在達到持有期限后贖回就不違規，此前定投買入時基金經理公布了定投時間，基金經理在贖回基金的時候應該也會告訴投資者，這種操作并不違規。

關鍵詞： 基金經理 華夏基金 天天基金