環球快看：“扶優限劣，打擊亂私募”監管加碼：600多家私募被注銷 多地證監局在行動

私募基金監管正在加碼。

7月7日，廣東證監局發布公告稱，因未按要求報送自查材料，珠海高科創投、英飛尼迪(珠海)創投以及知名私募德同基金等24家私募基金有關負責人被要求接受監管約談。

事實上，針對私募行業亂象及違規行為，監管機構在今年頻頻“亮劍”，截至7月8日，據中基協發布的私募基金管理人登記及產品備案月報顯示，年內合計注銷私募機構已超過600家。

(資料圖)

與此同時，北京、廈門、深圳、重慶等多地證監局均對轄區內的違規私募基金采取了行政監管措施，加大整治私募行業運作亂象。

21世紀經濟報道記者了解到，在2022年系統工作會議上，證監會強調，穩步推進私募基金風險分類整治。深入開展“偽私募”“偽金交所”整治，加強分工協作，消除監管真空。

川財證券首席經濟學家、研究所所長陳靂認為，監管部門對私募基金、區域性股權市場違法違規行為予以重點整治，同時修改《私募投資基金監督管理暫行辦法》已列入證監會2022年度立法工作計劃。

24家私募被監管約談自查工作正在成為私募行業監管的重要環節。

今年3月14日，廣東證監局印發了《關于開展轄區私募投資基金2022年自查工作的通知》，要求各私募基金管理人組織開展自查工作，其中管理規模在2億元（含）以上的私募基金管理人應當向該局報送自查材料。

據悉，自查時間從2022年3月16日開始，至2022年4月30日止。自查機構包括，截至2021年末，注冊地在廣東省內（不含深圳）并已在中基協登記的私募基金管理機構。

根據通知，各私募機構應在規定期限內完成自查工作，形成包括自查工作底稿、自查報告、管理人及產品信息表的自查材料，由主要負責人簽字并加蓋公司公章。

但是，截至6月15日，仍有24家私募基金未按要求報送自查材料，包括珠海高科創投、英飛尼迪（珠海）創投、廣東寶灣股權投資基金、珠海橫琴新區百駿股權投資基金、華聯匯垠股權投資基金、德同廣報（珠海）私募基金等24家公司。

據中基協公開披露信息，這24家私募基金管理規模不等，比如珠海高科創投的管理規模高達20-50億元。英飛尼迪(珠海)創投等多家私募管理規模為10-20億元。

深圳某私募基金人士表示，今年以來已有多起私募基金被采取行政監管措施，在證監層面，私募行業的監管進入了對各項業務的實質合規階段。

廣東證監局表示，通過公開通知的形式提出監管要求，請上述24家私募基金管理人的法定代表人及總經理攜帶自查材料于2022年8月15日下午2點到廣東證監局接受監管約談。如仍拒不履行配合義務，該局將采取進一步懲戒措施。

600家私募被注銷今年以來，中基協密集公布了近20份紀律處分告知書或決定書，涉及多家私募基金管理人及有關負責人。

具體來看，北京乾元泰和資管、福建寬客投資、前海正帆投資等私募均涉及未及時啟動止損預警機制或未按合同約定止損等情況。

中基協表示，正帆投資旗下產品方際正帆1號、正帆順風2號的產品凈值于2020年6月前后分別觸發預警止損機制，正帆投資均未按照合同約定及時向投資者預警，亦未及時開展不可逆的變現及清算工作，導致投資者遭受合同約定限度以外的基金財產損失。

此外，福建寬客投資存在多項違規行為，其中一項是未按照合同約定履行管理人職責，即其管理的基金產品寬客矢量6號等三只產品的份額凈值低于止損線后，未按合同約定進行止損操作，嚴重損害了投資者合法權益。

排排網財富研究部副總監劉有華則認為，私募基金在合規方面的問題，主要原因有兩點，其一是意識不夠，要提升合規意識；其二是在合規方面的人員儲備不足，沒有專門的合規團隊。

與此同時，中基協年內還發布了今年前5個月注銷私募數量和七批疑似失聯私募機構名單。

中基協要求，疑似失聯私募機構應當自公告發布之日起5個工作日內辦理失聯核查任務，并通過AMBERS系統按要求提供簽章材料。逾期未完成的，將認定為“失聯（異常）”私募機構，處于失聯狀態的私募機構滿三個月仍未完成失聯核查任務的，將被中基協注銷私募基金管理人登記。

據中基協發布的私募基金管理人登記及產品備案月報顯示，今年1至5月，中基協分別注銷私募機構72家、33家、192家、160家和178家，年內合計注銷私募機構635家。

21世紀經濟報道記者梳理發現，部分被注銷的私募機構背后曾涉及侵占挪用基金財產、逾期無法兌付、旗下產品爆雷等問題。

中基協也表示，將繼續秉持“扶優限劣”基本方針，不斷完善私募基金行業誠信信息記錄機制，促進行業合規健康發展。

多地證監局在行動實際上，針對私募行業的違規行為，各地監管機構在持續行動，對多家私募機構開出罰單。

7月8日，深圳證監局發布關于對方園采取出具警示函措施的決定。

據悉，在方園擔任法定代表人、執行董事和總經理的深圳市東土盛唐投資基金管理有限公司，在從事私募基金業務活動中，存在未采取問卷調查等方式對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、未妥善保存私募基金投資者適當性管理方面材料的違規情形。

因此，方園對東土盛唐上述違規行為負有責任，被深圳證監局采取出具警示函的行政監管措施。

7月5日，重慶證監局發布了關于對重慶先石投資采取出具警示函措施的決定。

根據監管公開信息，重慶先石投資主要存在兩大問題。首先，管理產品未恪盡職守、謹慎勤勉。先石紅蘋果私募證券投資基金是該公司發行的基金產品，但其將該產品交由非公司員工進行交易決策和下單交易。紅蘋果基金簽訂補充協議時，公司未按照產品合同約定，確保有關補充協議簽署真實、有效。

另外，紅蘋果基金凈值觸及止損線后，重慶先石投資未按照產品合同約定，確保產品不得進行開倉，導致凈值進一步下跌。

7月4日，廈門證監局發布了關于對東方匯富股權投資采取責令改正措施的決定。7月1日，中國證監會內蒙古監管局網站公布的關于對內蒙古光鋒私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定。

對于種種違規行為，深圳某私募基金人士表示，一方面是因為私募門檻較低，一些私募從業人員面對利益，法律意識不夠，另外也有違法違規成本相對較低等因素。

面對監管部門不斷升級的“扶優限劣”措施，多位私募基金人士也表示，私募行業的規范發展，有助于進一步發揮私募在居民財富管理、服務實體經濟等方面的重要作用，未來將提升公司合規風控水平，為投資人提供長期穩健的投資體驗。

關鍵詞： 私募基金 私募機構 合同約定