全球實時：因存在六項違規行為 北京微動利基金及其總經理收罰單

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7月12日，北京證監局發布公告稱，經查，北京微動利基金銷售有限公司（以下簡稱“北京微動利基金”）存在六項違規行為。

具體來看，北京微動利基金未定期向投資人主動提供基金保有情況信息、及時提供對其投資決策有重大影響的信息，也未與投資人約定提供相關信息的方式；未在投資人購入基金前向其揭示所購基金的客戶維護費水平；前臺業務系統不具備提供投資資訊的功能，無法正常展示基金產品信息，未向基金投資人披露客戶開戶協議等相關文檔范本、至少兩種投訴處理方式、基金投資人自助服務的相關風險和防范措施等信息。

此外，北京微動利基金還存在未將基金銷售保有規模、投資人長期投資收益等納入基金銷售人員考核評價指標體系；財務狀況較差，凈資產為負值，自有資金投資于現金、銀行存款、國債、基金等高流動性資產的凈值不足2000萬元；公司發生實際控制人變更、持有5%以上股權的股東質押所持公司股權的情況，均未在5個工作日內向北京證監局備案的情況。

由于上述情況違反相關規定，北京證監局決定對北京微動利基金采取責令暫停辦理相關業務3個月的行政監管措施；并對北京微動利基金總經理季長軍采取出具警示函的行政監管措施。

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