當(dāng)前快報(bào):違規(guī)承諾保本保收益甚至非法集資 深圳證監(jiān)局通報(bào)私募基金違規(guī)典型問題

部分機(jī)構(gòu)未經(jīng)登記就開展私募業(yè)務(wù)、買“殼”、賣“殼”屢禁不止、私募基金管理人管理未備案的私募基金……

(資料圖片僅供參考)

7月19日，《深圳私募基金監(jiān)管情況通報(bào)（2022年第4期）》發(fā)布。報(bào)告稱，深圳證監(jiān)局近期通過風(fēng)險排查、投訴舉報(bào)等途徑，發(fā)現(xiàn)轄區(qū)部分機(jī)構(gòu)違反《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于未經(jīng)登記，不得從事私募基金業(yè)務(wù)的明確規(guī)定，部分已登記私募機(jī)構(gòu)使用未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的有限合伙募集資金，甚至實(shí)施非法集資等犯罪活動，嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益，損害私募基金行業(yè)形象。

深圳證監(jiān)局鄭重提醒廣大投資者：一要樹立合規(guī)意識，在購買私募基金前謹(jǐn)慎核實(shí)私募基金管理人注冊登記信息、合規(guī)誠信信息；投資款劃轉(zhuǎn)時，認(rèn)真核對對手方銀行賬戶；完成資金款項(xiàng)匯入后及時了解所申購私募基金的備案信息，督促私募基金管理人及時辦理私募基金備案手續(xù)。二要堅(jiān)持理性投資，選擇與自身風(fēng)險承受能力相匹配的私募基金。三要提高風(fēng)險意識，自覺抵制“保本保收益”“高收益無風(fēng)險”“快速致富”等噱頭誘惑。投資者如遇詐騙或發(fā)現(xiàn)涉嫌詐騙、非法集資等犯罪線索的，應(yīng)注意收集保存證據(jù)，并立即向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。

典型問題通報(bào)：“保本保收益”等誘惑多

在《深圳私募基金監(jiān)管情況通報(bào)（2022年第4期）》中，深圳證監(jiān)局通報(bào)了三類典型問題：

一是未經(jīng)登記開展私募業(yè)務(wù)。部分機(jī)構(gòu)未經(jīng)登記為私募基金管理人，以“基金”“基金管理”的名義對外募集資金，開展私募業(yè)務(wù)。一些投資類公司以保本保收益方式公開募集資金，涉嫌從事非法集資等犯罪活動。個別違法機(jī)構(gòu)和人員設(shè)立與知名金融機(jī)構(gòu)相似名稱，或者冒用已登記公司開展宣傳，欺騙誤導(dǎo)投資者，使用POS機(jī)刷卡方式收取投資款，導(dǎo)致投資者維權(quán)難、資金追查難，嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益及私募基金行業(yè)秩序。

二是買“殼”、賣“殼”屢禁不止。部分已登記私募機(jī)構(gòu)明知他人未登記為私募基金管理人，且可能從事場外配資、非法集資等違法行為，仍違規(guī)出售、出借公司給他人使用。一些私募機(jī)構(gòu)在管理人資格被注銷后，買“殼”借“殼”繼續(xù)募集資金，誆騙投資者。一些違法中介機(jī)構(gòu)從事招募掛靠人員、私募機(jī)構(gòu)買賣殼、代律所出具法律意見書等業(yè)務(wù)，嚴(yán)重違反私募基金法律法規(guī)，影響私募行業(yè)社會形象。

三是私募基金管理人管理未備案的私募基金。有的私募基金管理人完成募集后，未到中基協(xié)履行備案手續(xù)即開始投資。有的私募基金管理人利用他人設(shè)立的有限合伙開展募資，規(guī)避監(jiān)管。有的私募基金管理人將非合格投資者歸集到有限合伙企業(yè)，再投向已備案私募基金，規(guī)避合格投資者要求，實(shí)現(xiàn)循環(huán)募資、突破200人上限、備少募多等非法目的。

私募基金管理人要提高合規(guī)意識

深圳證監(jiān)局表示，私募基金管理人登記及基金產(chǎn)品備案是合規(guī)經(jīng)營的基本要求。各私募基金管理人要提高合規(guī)意識，按照《證券投資基金法》《暫行辦法》規(guī)定，切實(shí)履行管理人登記義務(wù)、基金備案義務(wù)，防范違法違規(guī)風(fēng)險。

一是依法履行登記備案義務(wù)。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》，任何機(jī)構(gòu)未經(jīng)登記，不得從事私募基金業(yè)務(wù)，不得使用“基金”“基金管理”字樣。各類私募基金募集完畢后，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中基協(xié)規(guī)定在20個工作日內(nèi)辦理基金備案手續(xù)。私募基金管理人股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)到市場監(jiān)管部門辦理轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)并在中基協(xié)變更登記信息，不得私下買“殼”賣“殼”。私募基金完成備案前，除以現(xiàn)金管理為目的開展投資外，不得運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資。私募基金管理人不得管理未備案的私募基金。

二是嚴(yán)格履行適當(dāng)性管理義務(wù)。私募基金管理人應(yīng)根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定向合格投資者募集，嚴(yán)格遵守關(guān)于投資者人數(shù)、合格投資者標(biāo)準(zhǔn)等要求，堅(jiān)持把合適產(chǎn)品銷售給合適的客戶。對于以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或間接投資于私募基金的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。

三是及時清理“空殼”企業(yè)。根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》，私募基金管理人不得直接或者間接從事任何與私募基金管理無關(guān)的業(yè)務(wù)。各私募基金管理人應(yīng)當(dāng)詳細(xì)梳理已設(shè)立的有限合伙企業(yè)情況，對于無實(shí)質(zhì)經(jīng)營活動的有限合伙企業(yè)及時予以清理。

深圳證監(jiān)局表示，下一步，深圳證監(jiān)局將持續(xù)開展私募基金管理人登記及產(chǎn)品備案情況的專項(xiàng)核查，加大日常監(jiān)管和現(xiàn)場檢查力度，堅(jiān)決打擊未經(jīng)登記擅自從事私募業(yè)務(wù)的違法行為，對通過未備案有限合伙企業(yè)對外募資的，依法依規(guī)采取監(jiān)管措施，保障轄區(qū)私募基金行業(yè)健康有序發(fā)展。

深圳私募基金管理規(guī)模超2萬億元

近日，深圳市地方金融監(jiān)督管理局、深圳證監(jiān)局聯(lián)合召開私募證券行業(yè)發(fā)展座談會，邀請行業(yè)內(nèi)部分機(jī)構(gòu)參與，圍繞“如何推動私募證券行業(yè)加快發(fā)展”主題進(jìn)行交流。

數(shù)據(jù)顯示，截至2021年末，從數(shù)量上看，深圳已登記私募基金管理人4308家，管理基金產(chǎn)品19783只，均居全國第二；從基金管理規(guī)模來看，深圳22661.57億元，位居全國第三。具體到私募證券行業(yè)，從數(shù)量上看，深圳私募證券投資基金管理人1900家，管理基金數(shù)量12463只，均居全國第二；從基金管理規(guī)模來看，深圳7175.22億元，居全國第三。

深圳證監(jiān)局黨委書記、局長李至斌表示，隨著注冊制的穩(wěn)步實(shí)施、社會財(cái)富的持續(xù)增長，我國資本市場正在發(fā)生積極的結(jié)構(gòu)性變化，面臨著難得的發(fā)展機(jī)遇。深圳作為資本市場重鎮(zhèn)，粵港澳大灣區(qū)核心引擎城市，具有獨(dú)特的區(qū)位優(yōu)勢和營商環(huán)境。深圳私募證券基金行業(yè)應(yīng)該充滿信心，直面挑戰(zhàn)，穩(wěn)扎穩(wěn)打，規(guī)范經(jīng)營，不斷構(gòu)筑自身的優(yōu)勢、特色和核心競爭力，形成新的產(chǎn)業(yè)集群，助力深圳經(jīng)濟(jì)持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展。

近年來，深圳證監(jiān)局認(rèn)真履行監(jiān)管職責(zé)，在有關(guān)方面的指導(dǎo)和支持配合下，扎實(shí)開展私募基金清理整治工作，通過“打擊一批、化解一批、整改一批、出清一批”，遏制糾正各種亂象，行業(yè)風(fēng)險逐步收斂，規(guī)模質(zhì)量穩(wěn)步提升，努力推動深圳私募基金業(yè)向規(guī)范發(fā)展持續(xù)邁進(jìn)。

據(jù)悉，下一步，深圳市地方金融監(jiān)督管理局、深圳證監(jiān)局，將聯(lián)動各區(qū)和行業(yè)協(xié)會各方力量，堅(jiān)持傾聽行業(yè)心聲，建立轄區(qū)私募基金監(jiān)管長效機(jī)制的同時，做好轄區(qū)私募證券機(jī)構(gòu)的服務(wù)，共同搭建“監(jiān)管+發(fā)展+自律+自治”四位一體行業(yè)管理體系，合力推動私募證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

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