金瑞期貨廈門營業(yè)部內控不嚴 被廈門證監(jiān)局責令改正

近日，廈門證監(jiān)局決定對金瑞期貨股份有限公司廈門營業(yè)部采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

廈門證監(jiān)局表示，該營業(yè)部存在公章外帶使用未按制度要求經公司領導審批，部分電腦無線網卡未納入登記管理，空白期貨經紀合同及客戶資料管理不到位等內部控制問題。

以上行為違反《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條有關規(guī)定。根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十五條，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十七條、第八十八條第一款第二項的規(guī)定，證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

關鍵詞： 廈門 金瑞 營業(yè)部